§ 17 ZPFI

§ 17 . В Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (обн., ДВ, бр. 77 от 2011 г.; изм., бр. 21 от 2012 г., бр. 109 от 2013 г., бр. 27 от 2014 г., бр. 22 и 34 от 2015 г., бр. 42, 76 и 95 от 2016 г. и бр. 62, 95 и 103 от 2017 г.) се правят следните изменения и допълнения:
1. В чл. 6, ал. 5 думите "чл. 73" се заменят с "чл. 152, ал. 1 и 2", а думите "по § 1, т. 19" се заменят с "по § 1, т. 17".
2. В чл. 19, ал. 1 т. 6 се изменя така: "6. грубо или системно нарушава разпоредбите на този закон, на актовете по прилагането му и на Регламент (ЕС) 2015/2365 на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г. относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване, и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (OB, L 337/1 от 23 декември 2015 г.), наричан по-нататък " Регламент (ЕС) 2015/2365 "."
3. В чл. 24а, ал. 1 в текста преди т. 1 думите "чл. 73" се заменят с "чл. 152, ал. 1 и 2" и думите "§ 1, т. 19" се заменят с "§ 1, т. 17".
4. В чл. 34 думите "§ 1, т. 26, буква "б" се заменят с "§ 1, т. 79, буква "б" и думите "чл. 34, ал. 2 – 4" се заменят с "чл. 92 и 93".
5. В чл. 35, ал. 2 :
а) в т. 1 думите "чл. 5, ал. 3, т. 1" се заменят с "чл. 6, ал. 3, т. 1";
б) в т. 4 думите "чл. 11" се заменят с "чл. 12".
6. В чл. 38, ал. 1, т. 1 и 2 думите "чл. 73" се заменят с "чл. 152, ал. 1 и 2".
7. В чл. 53а думите "чл. 73" се заменят с "чл. 152, ал. 1 и 2" и думите "§ 1, т. 19" се заменят с "§ 1, т. 17".
8. В чл. 56, ал. 1 думите "се представя в комисията" се заменят с "в същия срок се представя в комисията".
9. В чл. 58 :
а) в ал. 1 след думата "предоставя" се добавя "незабавно";
б) в ал. 2 накрая се добавя "и трябва да е налична до последващата актуализация".
10. В чл. 64, ал. 1 думите "обявява в комисията и" се заличават.
11. В чл. 86 ал. 3 се изменя така: "(3) За управляващото дружество, което предоставя услуги по ал. 2, се прилага § 4, ал. 3 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на финансови инструменти ."
12. В чл. 90, ал. 2 се създава изречение трето: "Управляващото дружество е длъжно да спазва съответните изисквания на Регламент (ЕС) № 575/2013 при определяне размера на собствения си капитал."
13. В чл. 100, ал. 1, т. 6 думите "чл. 35, ал. 1" се заменят с "чл. 90, ал. 1", а след думите " Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти " се добавя "на Регламент (ЕС) 2015/2365 ".
14. В чл. 101, ал. 1 думите "чл. 23" се заменят с "чл. 32".
15. Член 107 се изменя така: "Чл. 107. За управляващото дружество се прилага § 4, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти ."
16. В чл. 108 :
а) в ал. 1 накрая се добавя "в случай че с професионалната си дейност те оказват съществено влияние върху рисковия профил на управляваните от управляващото дружество колективни инвестиционни схеми";
б) създава се нова ал. 2: "(2) Възнагражденията по ал. 1 не включват допълнителни плащания или облаги, които са част от обща недискреционна политика, която се отнася за цялото управляващо дружество, и които не поощряват поемането на рискове.";
в) досегашните ал. 2, 3 и 4 стават съответно ал. 3, 4 и 5;
г) създава се нова ал. 6: "(6) Управляващото дружество може да не прилага изискванията по ал. 3, т. 11 – 13 за лицата по ал. 1, ако общият размер на годишното променливо възнаграждение на съответното лице не превишава 30 на сто от общото му постоянно възнаграждение и не превишава 30 000 лв.";
д) досегашните ал. 5 и 6 стават съответно ал. 7 и 8;
е) създава се ал. 9: "(9) За целите на този член постоянни възнаграждения са всички плащания или други облаги, които са определени предварително и не зависят от постигнатия резултат. За целите на този член променливи възнаграждения са всички допълнителни плащания или други облаги, които се определят и изплащат в зависимост от постигнатия резултат или от други договорно определени условия.";
ж) досегашните ал. 7 и 8 стават съответно ал. 10 и 11.
17. В чл. 108а, ал. 5 думите "ал. 7" се заменят с "ал. 10".
18. В чл. 172, ал. 3 думите "чл. 12" се заменят с "чл. 77, ал. 2".
19. В чл. 177, ал. 1, т. 4 думите "чл. 12" се заменят с "чл. 77, ал. 2".
20. В чл. 178, ал. 1, т. 3 думите "чл. 12" се заменят с "чл. 77, ал. 2".
21. В чл. 181, ал. 2 думите "Член 23" се заменят с "Член 32".
22. В чл. 182, ал. 3 изречение трето се изменя така: "Членове 56, 57, 58 и 63 се прилагат съответно."
23. В чл. 204, ал. 1, т. 6 думите "чл. 35, ал. 1" се заменят с "чл. 90, ал. 1", а след думите " Регламент (ЕС) № 596/2014 " се добавя " Регламент (ЕС) 2015/2365 ".
24. В чл. 205, ал. 1 думите "чл. 23" се заменят с "чл. 32".
25. В чл. 212, ал. 1, т. 6 думите "чл. 35, ал. 1" се заменят с "чл. 90, ал. 1", а след думите " Регламент (ЕС) № 596/2014 " се добавя " Регламент (ЕС) 2015/2365 ".
26. В чл. 222, ал. 4 , изречение първо думите "заместник-председателя" се заменят с "комисията".
27. В чл. 224, ал. 2 думите "чл. 26 – 26д" се заменят с "чл. 53 – 57 и чл. 59", думите "чл. 26б, ал. 4" се заменят с "чл. 56, ал. 1", а думите "чл. 26в" се заменят с "чл. 56, ал. 2 – 5".
28. В чл. 228, ал. 2 думите "чл. 4, ал. 2, чл. 24, ал. 1 – 3, 7 и 8, чл. 27, ал. 4 – 7, чл. 28, 29, чл. 32, ал. 6 и чл. 33 и 34" се заменят с "чл. 5, ал. 4, чл. 65, ал. 1, 2, 4 и 5, чл. 71, 72, 73, 76, 78, 79, 81, чл. 82, ал. 2, чл. 86, 90, чл. 91, ал. 1, чл. 92, чл. 93, ал. 1, 3, 4 и 5 и чл. 94".
29. В чл. 233, ал. 1, т. 2 навсякъде думите "чл. 34, ал. 3, т. 1 – 3" се заменят с "чл. 93, ал. 1, т. 1 – 3".
30. В чл. 234 навсякъде думите "чл. 73" се заменят с "чл. 152, ал. 1 и 2".
31. В чл. 235, ал. 1, т. 5 думите "чл. 73" се заменят с "чл. 152, ал. 1 и 2".
32. В чл. 242:
а) в ал. 1 думите "§ 1, т. 9" се заменят с "§ 1, т. 10";
б) в ал. 2 думите "§ 1, т. 10" се заменят с "§ 1, т. 11".
33. В чл. 247 думите "§ 1, т. 9" се заменят с "§ 1, т. 10" и думите "§ 1, т. 10" се заменят с "§ 1, т. 11".
34. В чл. 246 думите "чл. 73" се заменят с "чл. 152, ал. 1 и 2".
35. В чл. 250 :
а) в ал. 1 думите "§ 1, т. 9" се заменят с "§ 1, т. 10";
б) в ал. 2 думите "§ 1, т. 10" се заменят с "§ 1, т. 11".
36. В чл. 264 :
а) в ал. 3 думите "чл. 118, ал. 1" се заменят с "чл. 276, ал. 1";
б) създава се нова ал. 5: "(5) Принудителните административни мерки по ал. 1, т. 1 и 3 могат да се прилагат и относно лица, които осъществяват дейност без лиценз или разрешение, които се изискват по този закон.";
в) досегашните ал. 5 и 6 стават съответно ал. 6 и 7;
г) създава се ал. 8: "(8) Когато установи, че поднадзорни лица, техни служители, лица, които по договор изпълняват ръководни функции, са извършили или извършват дейност в нарушение на Регламент (ЕС) 2015/2365 или на актовете по неговото прилагане, комисията по предложение на заместник-председателя може да приложи мерките по чл. 22, параграф 4, букви "а", "б" и "г" от Регламент (ЕС) 2015/2365 ."
37. (В сила от 1.01.2020 г. – ДВ, бр. 15 от 2018 г.) Създава се чл. 264а: "Чл. 264а. (1) Когато установи, че поднадзорни лица, техни служители, лица, които по договор изпълняват ръководни функции, са извършили или извършват дейност в нарушение на Регламент (ЕС) № 1286/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 26 ноември 2014 г. относно основните информационни документи за пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти (ПИПДОЗИП) (OB, L 352/1 от 9 декември 2014 г.) ( Регламент (ЕС) № 1286/2014 ) или на актовете по неговото прилагане, комисията по предложение на заместник-председателя може да приложи мерките по чл. 24, параграф 2, букви "а" – "г" от Регламент (ЕС) № 1286/2014 . (2) При определянето на вида на принудителната мярка по ал. 1 комисията взема предвид обстоятелствата по чл. 25 от Регламент (ЕС) № 1286/2014 . (3) Когато комисията е приложила мерките по ал. 1 или заместник-председателят е наложил административно наказание по чл. 273б, комисията, съответно заместник-председателят, може да изиска от лицето, на което е приложена принудителната административна мярка или на което е наложено административното наказание, да изпрати съобщение до инвеститора, като му предостави информация относно принудителната административна мярка или наказанието и го уведоми къде може да подаде жалба или иск за обезщетение. (4) Членове 265 – 267 се прилагат съответно."
38. В чл. 273, ал. 1, т. 10 след думите "чл. 102, ал. 1 и 2" се добавя "и на чл. 13 и 14 от Регламент (ЕС) 2015/2365 ".
39. (В сила от 1.01.2020 г. – ДВ, бр. 15 от 2018 г.) Създава се чл. 273б : "Чл. 273б. (1) Лице, което изпълнява ръководна длъжност в инвестиционно дружество, в управляващо дружество, или в лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, което извърши или допусне извършване на нарушение на чл. 5, параграф 1 , чл. 6 , чл. 7 , чл. 8, параграфи 1 – 3 , чл. 9 , чл. 10, параграф 1 , чл. 13, параграфи 1 , 3 и 4 , чл. 14 и 19 от Регламент (ЕС) № 1286/2014 , се наказва с глоба от 2500 до 1 400 000 лв., а при повторно нарушение – от 5000 до 2 800 000 лв. (2) Лице, което изпълнява ръководна длъжност в инвестиционно дружество, в управляващо дружество, или в лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, което извърши или допусне извършване на нарушение на Регламент (ЕС) № 1286/2014 , извън случаите по ал. 1, или на акт по неговото прилагане, се наказва с глоба от 1500 до 700 000 лв., а при повторно нарушение – от 3000 до 1 400 000 лв. (3) Инвестиционно дружество, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, което извърши или допусне извършване на нарушение на чл. 5, параграф 1 , чл. 6 , чл. 7 , чл. 8, параграфи 1 – 3 , чл. 9 , чл. 10, параграф 1 , чл. 13, параграфи 1 , 3 и 4 , чл. 14 и 19 от Регламент (ЕС) № 1286/2014 , се наказва с имуществена санкция от 20 000 до 10 000 000 лв., а при повторно нарушение – от 40 000 до 20 000 000 лв. (4) Инвестиционно дружество, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, което извърши или допусне извършване на нарушение на Регламент (ЕС) № 1286/2014 , извън случаите по ал. 3, или на акт по неговото прилагане, се наказва с имуществена санкция от 10 000 до 5 000 000 лв., а при повторно нарушение – от 20 000 до 10 000 000 лв. (5) При определянето на административното наказание заместник-председателят взема предвид обстоятелствата по чл. 25 от Регламент (ЕС) № 1286/2014 ."
40. В чл. 274, ал. 1 след думите "чл. 273" се добавя "и 273б".
41. В чл. 275:
а) алинея 1 се изменя така: "(1) Комисията и заместник-председателят оповестяват на интернет страницата на комисията всяка приложена мярка и наложено наказание за нарушаване на разпоредбите на този закон и на актовете по прилагането му след уведомяването на лицето за тях. Информацията, която подлежи на оповестяване, включва най-малко данни за нарушението, нарушителя, приложената мярка или наложеното наказание, дали е обжалвано, инстанцията, пред която се обжалва, и резултата от обжалването.";
б) алинея 2 се отменя.
42. В § 1 от допълнителните разпоредби:
а) в т. 20 думите "§ 1, т. 25" се заменят с "§ 1, т. 27";
б) в т. 24 думите "чл. 3" се заменят с "чл. 4";
в) в т. 25 думите "чл. 73" се заменят с "чл. 152, ал. 1 и 2" и думите "§ 1, т. 19" се заменят с "§ 1, т. 17";
г) в т. 35, буква "а" думите "чл. 73" се заменят с "чл. 152, ал. 1 и 2";
д) в т. 38 думите "§ 1, т. 6" се заменят с "§ 1, т. 7".