§ 4 ZPFI

§ 4 . (1) (Изм. – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., доп., бр. 99 от 2025 г., изм. и доп., бр. 25 от 2026 г.) Разпоредбите на чл. 5, ал. 4 , чл. 19, ал. 2 , чл. 33 – 41 , чл. 45, ал. 5 , чл. 47 , чл. 48, ал. 1 , чл. 64, ал. 1 , ал. 2, т. 1 , 7 – 9 и ал. 6 , чл. 65, ал. 1, т. 1 – 13 и 15 и ал. 2 , чл. 65а , чл. 66 , чл. 69, ал. 1 , чл. 70 – 89 , чл. 92, ал. 1 – 3 , чл. 95, ал. 1 , чл. 96 – 100 , чл. 102 – 107 , чл. 109 , чл. 110 , чл. 111, ал. 1 – 5, чл. 112 – 115 , чл. 117 , чл. 118 – 127 , чл. 187, ал. 2 – 4, чл. 227ш, ал. 2 , чл. 256 , чл. 263 – 267 се прилагат и за кредитните институции, когато предоставят една или повече инвестиционни услуги и/или извършват инвестиционни дейности.
(2) (Изм. – ДВ, бр. 16 от 2022 г.) Разпоредбите на чл. 16 , чл. 53 – 60а , чл. 70, ал. 1 , чл. 90 , 91 , чл. 128, ал. 3 , чл. 129 и 130 се прилагат съответно и за управляващите дружества.
(3) (Изм. и доп. – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., бр. 16 от 2022 г.) Разпоредбите на чл. 5, ал. 4 , чл. 64, ал. 2 , чл. 65, ал. 1 , 2 и 5 , чл. 67 , чл. 69, ал. 2 и 3 , чл. 71 , 72 , 73 , чл. 76 , чл. 77 , чл. 78 , 81 , чл. 82 , чл. 85, ал. 1 и 8 , чл. 86 , 92 , чл. 93, ал. 1 , 3 , 4 и 5 и чл. 94 и актовете по прилагането им, както и разпоредбите, посочени в чл. 1 на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (ОВ, L 86/1 от 31 март 2017 г.), наричан по-нататък " Регламент (ЕС) 2017/565 ", се прилагат съответно и за управляващите дружества, които предоставят услуги по чл. 86, ал. 2, т. 2 – 4 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране , и за лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които предоставят услуги по чл. 198, ал. 5 от същия закон .
(4) (Нова – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., изм., бр. 25 от 2026 г.) Инвестиционните посредници и банките, когато продават (предлагат) структурирани депозити или съветват клиенти във връзка със структурирани депозити, прилагат разпоредбите на чл. 33 – 41 , чл. 64, ал. 1 , ал. 2, т. 1 , 7 – 9 и ал. 6 , чл. 65, ал. 1, т. 1 , 7 и 9 , чл. 69, ал. 1 , чл. 70 – 83 , чл. 85, ал. 1 , чл. 87 , чл. 88 – 100 .
(5) (Нова – ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Когато инвестиционните посредници, които имат право да извършват инвестиционни дейности по чл. 6, ал. 2, т. 5 , дистрибутират ПЕПП съгласно Регламент (ЕС) 1238/2019 , прилагат съответно разпоредбите на чл. 65, ал. 1, т. 7 , чл. 69, ал. 2 , чл. 70, ал. 1 , чл. 71 , чл. 72 , чл. 73, ал. 1, т. 1 , т. 2, букви "а" и "б" и т. 3, чл. 73, ал. 2 и 3 , чл. 74, ал. 1 и 2 , чл. 76, ал. 1 – 4 , чл. 77, ал. 1 , чл. 78, ал. 1 , 2 и 4 – 7, чл. 81 , чл. 82, ал. 1 и 2 , чл. 85, ал. 1 , чл. 99 и 100 и актовете по прилагането им, както и разпоредбите на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 .
(6) (Нова – ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Доставчиците на ПЕПП по чл. 6, параграф 1, букви "а", "д" и "е" от Регламент (ЕС) 1238/2019 , когато дистрибутират ПЕПП съгласно същия регламент, прилагат съответно разпоредбите на чл. 65, ал. 1, т. 7 , чл. 69, ал. 2 , чл. 70, ал. 1 , чл. 71 , 72 , чл. 73, ал. 1, т. 1 , т. 2 , букви "а" и "б" и т. 3 , чл. 73, ал. 2 и 3 , чл. 74, ал. 1 и 2 , чл. 76, ал. 1 – 4, чл. 77, ал. 1 , чл. 78, ал. 5 – 7, чл. 81 , чл. 82, ал. 1 и 2 , чл. 85, ал. 1 , чл. 99 и 100 и актовете по прилагането им.
(7) (Предишна ал. 4, изм. – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., предишна ал. 5, изм., бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) За нарушение на разпоредбите по ал. 2 – 6 комисията, съответно заместник-председателят може да прилагат съответните принудителни административни мерки, предвидени в този закон. Членове 279 – 289 се прилагат съответно.
(8) (Предишна ал. 5, изм. – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., предишна ал. 6, изм., бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) За нарушение на разпоредбите по ал. 1 – 6 заместник-председателят налага съответните глоби и санкции, предвидени в този закон. Членове 295 – 298 се прилагат съответно.
(9) (Предишна ал. 6 – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., предишна ал. 7, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Предвидените в този закон глоби и санкции за нарушения по Регламент (ЕС) № 600/2014 , Регламент (ЕС) № 648/2012 , Регламент (ЕС) 2015/2365 , Регламент (ЕС) 2016/1011 се прилагат, доколкото друго не е предвидено със закон.