Чл. 93 ZDKISDPKI

Чл. 93. (1) (Доп. – ДВ, бр. 102 от 2019 г., изм., бр. 25 от 2026 г.) Лице, което е избрано за член на управителен или контролен орган и прокурист на управляващо дружество, трябва да има добра репутация и опит по отношение на типа колективни инвестиционни схеми, които дружеството управлява, както и да:
1. (изм. – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) притежава висше образование и професионален опит, необходими за управление на дейността на управляващото дружество;
2. не е осъждано за умишлено престъпление от общ характер, освен ако е реабилитирано;
3. не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. не е обявявано в несъстоятелност или да не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;
5. (доп. – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителен или контролен орган на дружеството и да не се намира във фактическо съпружеско съжителство с такъв член;
6. не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност;
7. (нова – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм., бр. 99 от 2025 г.) не е било през последната една година преди акта на съответния компетентен орган член на управителен или контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, подлежаща на лицензиране от Комисията или от Българската народна банка, или от съответен орган на друга държава, освен в случаите, когато лицензът е бил отнет по искане на дружеството, както и ако актът за отнемане на издадения лиценз е бил отменен по надлежния ред;
8. (нова – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм. и доп., бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г., изм., бр. 21 от 2021 г., бр. 51 от 2022 г., изм. и доп., бр. 54 от 2025 г.) не са му налагани административни наказания през последните три години за извършено грубо нарушение на този закон, на Закона за публичното предлагане на ценни книжа , отменения Закон за дружествата със специална инвестиционна цел , Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествaта за секюритизация , Закона за пазарите на финансови инструменти , Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти , Закона за пазарите на криптоактиви , Регламент (ЕС) 2023/1114 , Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО , 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията (OB, L 173/1 от 12 юни 2014 г.), наричан по-нататък " Регламент (ЕС) № 596/2014 " или на актовете по прилагането им, или на съответното законодателство на друга държава;
9. (нова – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм. и доп., бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г., изм., бр. 21 от 2021 г., бр. 51 от 2022 г., изм. и доп., бр. 54 от 2025 г.) не са му налагани административни наказания през последните три години за нарушения на този закон, на Закона за публичното предлагане на ценни книжа , отменения Закон за дружествата със специална инвестиционна цел , Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествaта за секюритизация , Закона за пазарите на финансови инструменти , Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти , Закона за пазарите на криптоактиви , Регламент (ЕС) 2023/1114 , Регламент (ЕС) № 596/2014 и на актовете по прилагането им или на съответното законодателство на друга държава, които се квалифицират като системни;
10. (нова – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм., бр. 21 от 2021 г., бр. 51 от 2022 г., бр. 99 от 2025 г.) не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по този закон, по Закона за публичното предлагане на ценни книжа , Закона за пазарите на финансови инструменти , отменения Закон за дружествата със специална инвестиционна цел или Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествaта за секюритизация или по съответното законодателство на друга държава въз основа на приложена принудителна административна мярка, освен в случаите, когато актът на Комисията е бил отменен по надлежния ред;
11. (нова – ДВ, бр. 84 от 2023 г.) въз основа на събраните за него и неговите обвързани лица данни, както и за връзките между тях, не дава основание за съмнение относно неговата надеждност и пригодност и възможност за възникване конфликт на интереси.
(2) (Доп. – ДВ, бр. 102 от 2019 г., изм., бр. 25 от 2026 г.) Управляващото дружество се управ­лява и представлява съвместно най-малко от две лица, отговарящи на изискванията на ал. 1. Те не могат да възлагат цялостното управление и представителство на управляващото дружество на един от тях, но могат да упълномощават трети лица за извършване на отделни действия.
(3) (Изм. – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., отм., бр. 102 от 2019 г.).
(4) (Изм. – ДВ, бр. 102 от 2019 г., бр. 25 от 2026 г.) Изискванията на ал. 1 се прилагат съответно и за физическите лица, които представляват юридически лица – членове на управителните и контролните органи на управляващо дружество.
(5) (Изм. – ДВ, бр. 25 от 2026 г.) Изискванията на ал. 1 се прилагат и за всички други лица, които са упълномощени да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващо дружество.
(6) (Нова – ДВ, бр. 25 от 2026 г.) Изискванията на ал. 1 не се прилагат за лицата, които сключват договори във връзка с издаване, продажба и обратно изкупуване на дялове на управляваните от управляващото дружество предприятия за колективно инвестиране, както и за лицата, които приемат поръчки за покупка и обратно изкупуване на тези дялове. Допълнителни изисквания към лицата по изречение първо се определят с наредба.
(7) (Предишна ал. 6 – ДВ, бр. 25 от 2026 г.) Обстоятелствата по ал. 1 се удостоверяват:
1. по т. 1 – с документ за професионална квалификация;
2. (изм. – ДВ, бр. 103 от 2017 г., в сила от 1.01.2018 г., бр. 99 от 2025 г.) по т. 2 – за български граждани служебно от Комисията, а за чужди граждани – със свидетелство за съдимост или аналогичен документ;
3. (изм. – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) по т. 3 – 10 – с декларация.
(8) (Нова – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм. и доп., бр. 95 от 2017 г., в сила от 1.01.2018 г., бр. 102 от 2019 г., изм., бр. 99 от 2025 г., предишна ал. 7, изм. и доп., бр. 25 от 2026 г.) Лицата по ал. 1 подлежат на одобряване от Комисията по предложение на заместник-председателя преди вписването им в търговския регистър, а лицата по ал. 4 – преди определянето им за представители на юридическите лица – членове на управителните и контролните органи на управляващото дружество, въз основа на документи, определени с наредба. Изречение първо се прилага съответно и за лицата по ал. 5. Комисията се произнася в 15-дневен срок от подаване на заявлението с приложени към него документи, удостоверяващи спазването на определените изисквания за тези лица, а когато са изискани допълнителни документи и информация – в 15-дневен срок от представянето им, съответно от изтичане на срока за предоставянето им. Комисията отказва да издаде одобрение, ако някое от лицата не отговаря на изискванията на този закон или ако с дейността си или с влиянието си върху вземането на решения може да навреди на сигурността на дружеството или на неговите операции.
(9) (Нова – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., предишна ал. 8, бр. 25 от 2026 г.) Професионален опит по смисъла на ал. 1, т. 1 е налице, ако лицето е работило не по-малко от:
1. една година в предприятия от небанковия финансов сектор или в банки, при положение че задълженията му са били свързани с основната дейност на тези предприятия, или
2. (доп. – ДВ, бр. 102 от 2019 г.) три години в държавни институции или в други публичноправни субекти, чиито основни функции включват управление и контрол на държавни или международни публични финансови активи или управление, контрол и инвестиране на парични средства по фондове, създадени с нормативен акт, или
3. (нова – ДВ, бр. 102 от 2019 г.) три години в регулаторен орган на банковия и/или небанковия финансов сектор, или
4. (нова – ДВ, бр. 102 от 2019 г., изм., бр. 70 от 2024 г., в сила от 1.01.2026 г.) пет години на длъжност с ръководни функции във финансовото управление на предприятие от нефинансовия сектор, през който период управляваните активи са на стойност над 750 000 евро, или
5. (нова – ДВ, бр. 102 от 2019 г.) общо две години в субект по т. 1, 2 и 3 и три години в субект по т. 4, или
6. (нова – ДВ, бр. 102 от 2019 г.) общо една година в субект по т. 1, 2 и 3 и четири години в субект по т. 4, или
7. (нова – ДВ, бр. 102 от 2019 г.) общо три години в субект по т. 1, 2 и 3 и две години в субект по т. 4.
(10) (Нова – ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм. и доп., бр. 102 от 2019 г., предишна ал. 9, изм., бр. 25 от 2026 г.) Комисията прилага принудителната административна мярка по чл. 264, ал. 1, т. 5 , когато лице по ал. 1, 4 и 5 престане да отговаря на изискванията на ал. 1. Управляващото дружество е длъжно в 2-месечен срок от прилагане на принудителната административна мярка да подаде заявление по ал. 7, като предложи лице, което отговаря на изискванията на този член.