Чл. 56а PUDKFNNA

Чл. 56а. (Нов – ДВ, бр. 100 от 2025 г., в сила от 25.11.2025 г., а относно Регламент (ЕС) 2024/1689, в сила от датата на определяне на Комисията за финансов надзор за компетентен орган по същия регламент) Дирекция "Специфичен надзор на инвестиционната дейност":
1. извършва дистанционен надзор и проверки на място във връзка със спазване изискванията от поднадзорните лица по чл. 1, ал. 2, т. 1 ЗКФН на Закона за мерките срещу изпирането на пари , Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение , Закона за изискванията за достъпност на продукти и услуги , Регламент (ЕС) 2022/2554 на Европейския парламент и на Съвета от 14 декември 2022 г. относно оперативната устойчивост на цифровите технологии във финансовия сектор и за изменение на регламенти (ЕО) № 1060/2009 , (ЕС) № 648/2012 , (ЕС) № 600/2014 , (ЕС) № 909/2014 и (ЕС) 2016/1011 (ОВ, L 333/1 от 27 декември 2022 г.), Регламент (ЕС) 2024/1689 на Европейс­кия парламент и на Съвета от 13 юни 2024 г. за установяване на хармонизирани правила относно изкуствения интелект и за изменение на регламенти (ЕО) № 300/2008 , (ЕС) № 167/2013 , (ЕС) № 168/2013 , (ЕС) 2018/858 , (ЕС) 2018/1139 и (ЕС) 2019/2144 и директиви 2014/90/ЕС , (ЕС) 2016/797 и (ЕС) 2020/1828 (Акт за изкуствения интелект) (ОВ, L 2024/1689 от 12 юли 2024 г.), наричан по-нататък " Регламент (ЕС) 2024/1689 ", и на актовете по прилагането им, като изготвя доклади и констативни протоколи;
2. изготвя оценка на риска и определя рисков профил на съответните поднадзорни лица за целите на планирането на надзорните действия по т. 1;
3. прави предложение за прилагане на принудителни административни мерки спрямо поднадзорните лица и за предприемане на други надзорни действия във връзка с надзорната дейност по т. 1;
4. прави предложения за уведомяване на прокуратурата при откриване на данни в хода на надзора по т. 1, които сочат за извършено престъпление, свързано с дейността на поднадзорните лица;
5. изготвя проекти на индивидуални административни актове, издавани във връзка с надзорната дейност по т. 1;
6. съставя актове за установяване на административни нарушения, изготвя проекти на наказателни постановления, предупреждения и предложения за сключване на споразумения, мотивирани резолюции и споразумения за прекратяване на административнонаказателни производства по смисъла на Закона за административните нарушения и наказания , както предписания и указания във връзка с надзорната дейност по т. 1;
7. изготвя становища по обжалвани наказателни постановления, предупреждения и резолюции за прекратяване на административнонаказателни производства по смисъла на Закона за административните нарушения и наказания и подготвя съответните преписки;
8. разработва или участва в разработването на проекти на закони, подзаконови нормативни актове, инструкции, указания и практики, свързани с надзора на инвестиционната дейност;
9. участва в изготвянето на проекти на оценки на въздействието по смисъла на Закона за нормативните актове ;
10. изготвя вътрешни документи (докладни записки и становища) и писма във връзка с осъществявания надзор по т. 1;
11. изготвя становища, свързани с политиката, прилагането и тълкуването на нормативните актове в сферата на инвестиционната дейност;
12. планира надзорната дейност по т. 1, като анализира и отчита резултатите от нея;
13. предоставя данни за изготвяне на анализи на дирекция "Анализи, жалби и преструктуриране";
14. изготвя становища, докладни записки и писма по постъпили запитвания, жалби или сигнали, свързани с инвестиционната дейност, както и жалби, запитвания и сигнали във връзка с дейността на лица, които предоставят инвестиционни услуги и дейности и услуги за криптоактиви без лиценз;
15. участва в работни групи и комитети на Европейския орган за ценни книжа и пазари, Органа за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма и Европейския банков орган и подготвя информация и материали, необходими за участието в заседания и срещи във връзка с дейността на тези групи и комитети и на международни организации в областта на осъществявания надзор по т. 1;
16. подготвя становища по съдебни дела във връзка с осъществяваната надзорна дейност;
17. изготвя становища по обжалвани индивидуални административни актове във връзка с осъществявания надзор и подготвя преписките по жалбите;
18. подготвя проекти на разпореждания за вписване на обстоятелства в съответните регистри по чл. 30, ал. 1 ЗКФН , възникнали във връзка с дейността на дирекцията;
19. предоставя информация и осъществява взаимодействие с дирекция "Финансово-стопански дейности" във връзка с начисляването и събирането на наложените имуществени санкции, глоби и лихви, свързани с дейността на дирекцията;
20. извършва и други дейности, възложени от председателя на Комисията и заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност".