Чл. 344 КСО

Чл. 344. (Нов – ДВ, бр. 67 от 2003 г.) (1) (Доп. – ДВ, бр. 19 от 2010 г., изм. и доп., бр. 15 от 2018 г., в сила от 16.02.2018 г., изм., бр. 12 от 2019 г., доп., бр. 19 от 2021 г.) За предотвратяване и преустановяване на нарушения на част втора и част втора "а" на този кодекс, Регламент (ЕС) 2015/2365 и на актовете по прилагането им, както и на деяния, с които се заобикалят техните изисквания, за предотвратяване и отстраняване на вредните последици от тях, както и когато се възпрепятства упражняването на контролна дейност, представят се неверни и заблуждаващи данни, застрашени са интересите на осигурените лица или на пенсионерите, или в резултат на надзорния преглед са установени слабости или недостатъци, заместник-председателят на комисията може да прилага следните принудителни административни мерки:
1. (доп. – ДВ, бр. 54 от 2025 г.) да дава задължителни предписания за предприемане на конкретни мерки в определен от него срок, включително преустановяването на определени действия или практики и въздържане от тяхното повтаряне;
2. (доп. – ДВ, бр. 22 от 2015 г., в сила от 24.03.2015 г., отм., бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г., нова, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) да задължи пенсионноосигурителното дружество да подобри кадровата обезпеченост на определени дейности и/или звена, включително като назначи допълнителни служители и/или прекрати отношенията си с лица, които осъществяват съответните дейности.
3. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.);
4. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.);
5. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.);
6. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.);
7. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.);
8. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.);
9. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.);
10. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.);
11. да спре използването и разпространението на документи, които не са утвърдени по съответния ред;
12. да спре разпространението на реклами и информационни материали, както и провеждането на лотарии, ако те не отговарят на изискванията на чл. 123и ;
13. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г.);
14. (отм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г.);
15. (нова – ДВ, бр. 56 от 2006 г., отм., бр. 92 от 2017 г.);
16. (нова – ДВ, бр. 56 от 2006 г., отм., бр. 92 от 2017 г.);
17. (нова – ДВ, бр. 56 от 2006 г., отм., бр. 92 от 2017 г.);
18. (нова – ДВ, бр. 92 от 2017 г., отм., бр. 15 от 2018 г., в сила от 16.02.2018 г.);
19. (нова – ДВ, бр. 92 от 2017 г., отм., бр. 15 от 2018 г., в сила от 16.02.2018 г.).
(2) (Изм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г.) Комисията по предложение на заместник-председателя на комисията може да прилага следните принудителни административни мерки:
1. да назначи квестор в случаите, предвидени в този кодекс;
2. да назначи за сметка на дружеството за допълнително социално осигуряване в случаите по ал. 1:
а) регистриран одитор;
б) (доп. – ДВ, бр. 19 от 2021 г.) външен независим експерт за извършването на оценка на активи на фонд за допълнително социално осигуряване, на фонд за извършване на плащания и/или на дружеството за допълнително социално осигуряване;
в) външен независим експерт за извършване на оценка на системата за управление на дружеството или на отделни нейни функции;
г) актюер с призната правоспособност за извършване на актюерска проверка;
3. да разпореди писмено освобождаването на едно или повече лица, оправомощени да управляват и представляват дружество за допълнително социално осигуряване, в случаите по ал. 1;
4. (доп. – ДВ, бр. 19 от 2021 г., бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) да дава задължителни предписания за необходими промени в правилниците на фондовете за допълнително социално осигуряване, правилата на фондовете за извършване на плащания, инвестиционните политики, правилата по чл. 179в, ал. 1 и чл. 181, ал. 1 и в другите вътрешни актове, приети от дружеството за допълнително социално осигуряване съгласно изискванията на този кодекс и актовете по неговото прилагане;
5. да забрани сключването на нови осигурителни договори за определен период;
6. да свика общото събрание на акционерите или да насрочи заседание на управителния и надзорния съвет (съвета на директорите) за вземане на решение за мерките, които трябва да бъдат предприети;
7. да задължи писмено пенсионноосигурителното дружество да увеличи капитала си в определен срок;
8. да забрани временно изплащането на дивиденти;
9. (изм. – ДВ, бр. 12 от 2019 г.) да задължи дружеството за допълнително социално осигуряване да прекрати договорните си отношения с банка-попечител, с инвестиционен посредник, с осигурителен посредник или с лице по чл. 123и 2 , ако те не отговарят на предвидените в кодекса изисквания или не изпълняват задълженията, възложени им с кодекса или с актовете по прилагането му;
10. да спре изпълнението на решение или нареждане на управителните органи на дружеството за допълнително социално осигуряване, което се отнася до дейността по допълнително социално осигуряване, ако с него се нарушават изискванията на нормативните актове по допълнително социално осигуряване;
11. да отнеме разрешение за управление на фонд за допълнително социално осигуряване;
12. да ограничи дейността на пенсионноосигурителното дружество в случаите по ал. 1, като му забрани да извършва определени сделки, дейности и/или операции;
13. да отнеме лицензия за допълнително социално осигуряване в случаите, предвидени в този кодекс;
14. (изм. – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) да забрани временно на акционер да упражнява правото си на глас, ако са нарушени изискванията на чл. 121ж, ал. 1 – 4;
15. (изм. – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) да нареди писмено на акционер да прехвърли притежаваните от него акции в определен срок, ако са нарушени изискванията на чл. 121ж, ал. 1 – 4;
16. да забрани на пенсионноосигурителното дружество да приема и управлява средства по съответна професионална схема;
17. да забрани или ограничи дейността на пенсионноосигурителното дружество в чужбина;
18. да наложи временна забрана за изпълнение на функциите на член на управителния или контролния орган или на друго лице, оправомощено да управлява и/или да представлява дружеството за допълнително социално осигуряване;
19. (изм. – ДВ, бр. 12 от 2019 г., бр. 19 от 2021 г., бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) да задължи дружеството за допълнително социално осигуряване да ограничи своите оперативни разходи, включително като процент от общите нетни приходи, когато са нарушени изискванията на чл. 121в, ал. 4 и 8 или съществува непосредствена опасност от нарушаването им;
20. (отм. – ДВ, бр. 15 от 2018 г., в сила от 16.02.2018 г., нова, бр. 19 от 2021 г., изм., бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) да ограничи или да забрани свободното разпореждане с активи на дружеството за допълнително социално осигуряване или на управляван от него фонд за допълнително социално осигуряване или фонд за извършване на плащания, когато са нарушени изискванията към капитала, собствените средства или резервите на дружеството, резервите на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване или изискуемия размер на средствата във фондовете за извършване на плащания.
(3) Комисията може да информира обществеността за приложени мерки по ал. 1 и 2 или за дейност, която застрашава интересите на осигурените лица или на пенсионерите.
(4) (Изм. – ДВ, бр. 92 от 2017 г., доп., бр. 15 от 2018 г., в сила от 16.02.2018 г., изм., бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) Мерките по ал. 1 и 2 се прилагат спрямо:
1. дружествата за допълнително социално осигуряване, техните служители, отговорния актюер, лицата по чл. 123е1, ал. 10 и лицата на ръководна длъжност в съответното дружество;
2. осигурителните посредници и физичес­ките лица, упълномощени от осигурителни посредници – юридически лица;
3. лицата, притежаващи квалифицирано участие в капитала на дружеството;
4. лица, които осъществяват дейност без лицензия или разрешение, които се изискват по част втора от този кодекс.
(5) (Нова – ДВ, бр. 92 от 2017 г., изм., бр. 49 от 2025 г.) Мерките по ал. 1 и 2 се прилагат и в случаите на нарушение на:
1. Закона за мерките срещу изпирането на пари , Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение и на актовете по прилагането им;
2. акт на орган на Европейския съюз с пряко действие, с който се възлагат задължения на лицата по ал. 4 във връзка с дейността по допълнително социално осигуряване.
(6) (Изм. – ДВ, бр. 59 от 2006 г., предишна ал. 5, бр. 92 от 2017 г.) При системни нарушения на този кодекс и на актовете по прилагането му от банка-попечител комисията може да предложи на Българската народна банка прилагането на мерки по чл. 103, ал. 2 от Закона за кредитните институции .
(7) (Нова – ДВ, бр. 41 от 2007 г., предишна ал. 6, изм., бр. 92 от 2017 г., бр. 12 от 2019 г.) Комисията може по искане на надзорен орган на държава членка по седалището на чуждестранна институция да забрани на установени на територията на Република България банка-попечител и инвестиционен посредник да изпълняват разпореждане на институцията относно депозирани от институцията активи на професионалната схема. Когато мярката се прилага спрямо банка-попечител, комисията уведомява незабавно Българската народна банка.
(8) (Изм. – ДВ, бр. 30 от 2006 г., в сила от 12.07.2006 г., предишна ал. 6, бр. 41 от 2007 г., предишна ал. 7, бр. 92 от 2017 г.) При прилагането на принудителни административни мерки по ал. 1 и 2 не се прилагат разпоредбите на Административнопроцесуалния кодекс относно обясненията и възраженията на заинтересованите лица.
(9) (Нова – ДВ, бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.) Редът и начинът за назначаване на лицата по ал. 2, т. 2 и изискванията към тях се определят с наредба на комисията.
(10) (Нова – ДВ, бр. 49 от 2025 г.) При откриване на производство по прилагане на принудителна административна мярка по ал. 5, т. 1 комисията, съответно заместник-председателят на комисията, уведомява Държавна агенция "Национална сигурност".
(11) (Нова – ДВ, бр. 49 от 2025 г.) В случаите по ал. 5, т. 1 при определянето на вида на принудителната мярка комисията, съответно заместник-председателят на комисията, взема предвид обстоятелствата по чл. 123а, ал. 1 и 3 от Закона за мерките срещу изпирането на пари .
(12) (Нова – ДВ, бр. 49 от 2025 г.) Комисията, съответно заместник-председателят на комисията, оповестява на интернет страницата на комисията всяка приложена принудителна административна мярка за нарушение на Закона за мерките срещу изпирането на пари и на Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение , както и на актовете по прилагането им, при спазване на чл. 122 от Закона за мерките срещу изпирането на пари .