Чл. 121ж КСО

Чл. 121ж. (Нов – ДВ, бр. 67 от 2003 г., изм. и доп., бр. 56 от 2006 г., в сила от 15.07.2006 г., доп., бр. 43 от 2010 г., изм., бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г.) (1) Всяко лице, което самостоятелно или в съгласие с друго лице пряко или непряко притежава квалифицирано участие в капитала на пенсионноосигурителното дружество, трябва:
1. да отговаря на изискванията по чл. 121д, ал. 5, т. 3 – 8 и т. 10 и 11 , когато е физическо лице;
2. да отговаря на изискванията по чл. 121д, ал. 5, т. 5 – 8 и т. 10 и 11 , когато е юридическо лице;
3. да е осъществявало дейност поне три години към датата на подаване на заявлението по ал. 4, когато е юридическо лице;
4. да няма просрочени задължения към държавата и общините;
5. да е финансово стабилно;
6. (изм. – ДВ, бр. 49 от 2025 г.) по отношение на него да не са налице данни, въз основа на които може да се направи обосновано предположение, че във връзка с придобиването е извършено, извършва се или е имало опит за извършване на изпиране на пари по смисъла на Закона за мерките срещу изпирането на пари или за финансиране на тероризъм по смисъла на Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение или че осъществяването на заявеното придобиване би увеличило риска от това;
7. (доп. – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) да притежава добра репутация въз основа на събраните данни за него, обвързаните с него лица и връзките му с тях;
8. да не притежава самостоятелно или в съгласие с друго лице пряко или непряко квалифицирано участие в капитала на друго пенсионноосигурително дружество, лицензирано по реда на този кодекс.
(2) Изискванията по ал. 1, т. 1 се прилагат и за физическите лица – членове на управителните и контролните органи на юридическо лице по ал. 1, както и за физическите лица, които представляват юридическо лице по ал. 1.
(3) (Изм. – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) Лице по ал. 1 се смята за финансово стабилно, когато въз основа на анализ на съб­рани документи и данни комисията може да направи обоснован извод, че в срок не по-малко от три години от датата на анализа лицето няма да изпадне във финансови затруднения и ще има такова финансово състояние, което би обезпечило планираното развитие на пенсионноосигурителното дружество, включително като при необходимост му окаже капиталова подкрепа.
(4) (Изм. – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) Всяко лице, което възнамерява самостоя­телно или в съгласие с друго лице пряко или непряко да придобие квалифицирано участие в капитала на пенсионноосигурителното дружество или да увеличи участието си в него, в резултат на което то ще стане квалифицирано или ще достигне или надхвърли праговете от 20, 33 или 50 на сто от капитала, трябва да поиска предварително разрешение от комисия­та. Разрешението се издава по предложение на заместник-председателя на комисията.
(5) (Изм. – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) За получаване на разрешение по ал. 4 лицето подава заявление, към което прилага документи, определени с наредба на комисията.
(6) Заместник-председателят на комисията може да изисква в определен от него срок не по-дълъг от един месец:
1. (изм. – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) коригиране или допълване на документите по ал. 5 за отстраняване на несъответствия с разпоредбите на този кодекс или на актовете по прилагането му;
2. (изм. и доп. – ДВ, бр. 84 от 2023 г.) представянето от заявителя, от компетентните органи в страната и в чужбина и от трети лица на документи и/или информация относно заявителя, лицата, които го контролират, членовете на неговите управителни и контролни органи, прокуристите му и обвързаните със заявителя лица.
(7) (Изм. – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) Комисията дава или отказва да даде разрешение по ал. 4 в едномесечен срок от подаването на заявлението, а когато са изискани допълнителни документи и/или информация от заявителя или от други лица или са дадени указания за отстраняване на несъответствия съгласно ал. 6 – в едномесечен срок от представянето им. Когато документите или информацията, изискани от други лица, са представени след тези от заявителя, заместник-председателят на комисията го уведомява за крайния срок, в който комисията трябва да се произнесе. В случаите, когато изисканите допълнителни документи или информация не са представени, комисията се произнася в едномесечен срок от изтичането на определения срок за тяхното представяне.
(8) (Изм. – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) Комисията отказва издаването на разрешение по ал. 4, когато:
1. заявителят или лицето, което го контролира, не отговаря на изискванията на този кодекс;
2. заявителят не представи необходимите документи или те не отговарят на изискванията на този кодекс и на актовете по прилагането му;
3. представените документи съдържат неверни данни;
4. размерът на капитала на заявителя, притежаваното от него имущество и/или развиваната от него дейност по своя мащаб и финансови резултати не съответстват на заявеното за придобиване участие;
5. произходът на средствата, с които заявителят ще придобие пряко или непряко участие в капитала на пенсионноосигурителното дружество, не е доказан или те са получени в резултат на престъпна или друга незаконна дейност;
6. изискванията или трудностите при прилагането на отделни нормативни или административни актове на трета държава, регулиращи заявителя или други лица в тесни връзки с него, могат да възпрепятстват упражняването на ефективен надзор;
7. с дейността си или с влиянието си върху вземането на решения заявителят може да навреди на сигурността на дружеството или на неговите операции.
(9) Комисията може да откаже издаването на разрешение, когато не може да идентифицира действителните собственици (действителните бенефициери), които притежават пряко или непряко 10 и над 10 на сто от правата на глас в общото събрание или от капитала на заявителя.
(10) При издаването на разрешение комисията може да определи срок, в който да се извърши придобиването, след изтичането на който издаденото разрешение се обезсилва. По искане на заявителя този срок може да се удължи, когато основателни причини налагат това.
(11) (Доп. – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., изм., бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) В случаите, когато се изисква разрешение по ал. 4, "Централен депозитар" – АД, наричан по-нататък "Централен депозитар", извършва съответните вписвания в централния регистър на ценни книжа във връзка с придобиването на акциите на пенсионноосигурителното дружество само след представяне на издаденото разрешение.
(12) (Нова – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) При придобиване на акции от капитала на пенсионноосигурително дружество без необходимото разрешение по ал. 4 или след изтичане на срока по ал. 10 те не се вземат предвид при определяне на кворума на общото събрание на акционерите.
(13) (Нова – ДВ, бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) Комисията определя с наредба документите по ал. 5 и изискванията към тях, включително образците на заявлението и декларациите, представяни от заявителите. За неверни данни в представена декларация деклараторът носи наказателна отговорност по чл. 313 от Наказателния кодекс .