§ 16 ZPFI

§ 16 . В Закона за Комисията за финансов надзор (обн., ДВ, бр. 8 от 2003 г.; изм. и доп., бр. 31, 67 и 112 от 2003 г., бр. 85 от 2004 г., бр. 39, 103 и 105 от 2005 г., бр. 30, 56, 59 и 84 от 2006 г., бр. 52, 97 и 109 от 2007 г., бр. 67 от 2008 г., бр. 24 и 42 от 2009 г., бр. 43 и 97 от 2010 г., бр. 77 от 2011 г., бр. 21, 38, 60, 102 и 103 от 2012 г., бр. 15 и 109 от 2013 г., бр. 34, 62 и 102 от 2015 г., бр. 42 и 76 от 2016 г.; Решение № 10 на Конституционния съд от 2017 г. – бр. 57 от 2017 г.; изм., бр. 62, 92, 95 и 103 от 2017 г. и бр. 7 от 2018 г.) се правят следните изменения и допълнения:
1. В чл. 1, ал. 2, т. 1 след думите "инвестиционните посредници" се добавя "обвързаните агенти".
2. В чл. 12, ал. 1 :
а) в т. 7 накрая се добавя "в предвидените в този закон случаи";
б) създава се нова т. 15: "15. е компетентен орган по прилагането на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (OB, L 173/84 от 12 юни 2014 г.), наричан по-нататък " Регламент (ЕС) № 600/2014 ", по отношение на финансовите инструменти;"
в) създават се т. 16 – 18: "16. е компетентен орган по прилагането на Регламент (ЕС) № 1286/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 26 ноември 2014 г. относно основните информационни документи за пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти (ПИПДОЗИП) (OB, L 352/1 от 9 декември 2014 г.), наричан по-нататък " Регламент (ЕС) № 1286/2014 ", по отношение на пакетите с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти, създавани, продавани и препоръчвани от поднадзорни на комисията лица; 17. е компетентен орган по прилагането на Регламент (ЕС) 2016/1011 на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2016 г. относно индекси, използвани като бенчмаркове за целите на финансови инструменти и финансови договори или за измерване на резултатите на инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2008/48/ЕО и 2014/17/ЕС и на Регламент (ЕС) № 596/2014 (OB, L 171/1 от 29 юни 2016 г.), наричан по-нататък " Регламент (ЕС) 2016/1011 ", с изключение на случаите, които са предоставени в изрична компетентност на Българската народна банка, а също така е и орган, отговорен за координиране на сътрудничеството и обмена на информация съгласно чл. 40, ал. 2 от Регламент (ЕС) 2016/1011 ; 18. е компетентен орган по прилагането на Регламент (ЕС) 2015/2365 на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г. относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване, и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (OB, L 337/1 от 23 декември 2015 г.), наричан по-нататък " Регламент (ЕС) 2015/2365 ", в предвидените в този закон случаи;"
г) досегашната т. 15 става т. 19.
3. В чл. 13, ал. 1 се създават т. 31 – 33: "31. по предложение на ресорния заместник-председател упражнява правомощията на компетентен орган по чл. 5, параграф 1, чл. 11, параграф 11, чл. 12, параграф 2, чл. 14 – 20, чл. 21, параграф 4 и чл. 22, параграф 1, първи подпараграф (в частта за издаване на разрешение на централен контрагент) и втори подпараграф, чл. 24 , чл. 30 – 32 , чл. 41, параграф 2 , чл. 48, параграф 3 , чл. 49, параграф 1 и чл. 54 от Регламент 648/2012 ; 32. по предложение на ресорния заместник-председател упражнява правомощията по чл. 17 от Регламент (ЕС) № 1286/2014 и прилага принудителните административни мерки, предвидени в Регламент (ЕС) № 1286/2014 ; 33. по предложение на ресорния заместник-председател издава, отказва да издаде, отнема, признава, заличава и спира действието на предвидените в Регламент (ЕС) 2016/1011 лицензи, одобрения и регистрации;".
4. В чл. 15, ал. 1 :
а) в т. 1 накрая се добавя "и 31 – 33";
б) в т. 4 думите "част четвърта, глава първа" се заменят с "дял трети, глава двадесет и четвърта";
в) в т. 6 и 7 след думите " Регламент (ЕС) 2015/760 " се добавя " Регламент (ЕС) № 1286/2014 , Регламент (ЕС) № 600/2014 , Регламент (ЕС) 2016/1011 , Регламент (ЕС) 2015/2365 ";
г) в т. 16 след думите " Регламент (ЕС) 2015/760 " се добавя " Регламент (ЕС) № 1286/2014 , Регламент (ЕС) № 600/2014 , Регламент (ЕС) 2016/1011 , Регламент (ЕС) 2015/2365 ";
д) създават се т. 17, 18 и 19: "17. упражнява правомощия на компетентен орган по чл. 4, параграф 2, чл. 10, параграф 1 и параграф 5, чл. 11, параграфи 6 – 10, чл. 21, параграфи 1 – 3 и параграф 5, чл. 22, параграф 1, първи подпараграф (в частта за надзор на централен контрагент), чл. 35 , чл. 38, параграф 3 от Регламент 648/2012 : а) за финансовите контрагенти по чл. 2, параграф 8 от Регламент 648/2012 , които са лица по чл. 1, ал. 2, т. 1; б) за нефинансовите контрагенти по чл. 2, параграф 9 от Регламент 648/2012 ; 18. упражнява правомощия на компетентен орган по Регламент (ЕС) 2015/2365 за контрагенти по чл. 3, т. 2 от Регламент (ЕС) 2015/2365 , които са лица по т. 17, букви "а" и "б"; 19. упражнява правомощията на компетентен орган по смисъла на чл. 4, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 1286/2014 относно пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти, създавани, разпространявани или препоръчвани от инвестиционни посредници, банки – инвестиционни посредници, управляващи дружества, инвестиционни дружества, лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които не са предоставени в изричната компетентност на комисията."
5. В чл. 16, ал. 1 :
а) в т. 1 думите "и 21" се заменят с "21, 31 и 32";
б) създават се нови т. 7 – 9: "7. упражнява правомощия на компетентен орган по чл. 4, параграф 2 , чл. 10, параграф 1 и параграф 5 , чл. 11, параграфи 6 – 10 от Регламент 648/2012 за финансовите и нефинансовите контрагенти по чл. 2, т. 8 и 9 от Регламент 648/2012 , които са лица по чл. 1, ал. 2, т. 2; 8. упражнява правомощията по Регламент (ЕС) 2015/2365 – за контрагентите по чл. 3, т. 2 от Регламент (ЕС) 2015/2365 , които са лица по чл. 1, ал. 2, т. 2; 9. упражнява правомощията на компетентен орган по смисъла на чл. 4, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 1286/2014 относно пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти, създавани, разпространявани или препоръчвани от застрахователи и застрахователни посредници, които не са предоставени в изричната компетентност на комисията;"
в) в т. 18 думите "и на нормативните актове по неговото прилагане" се заменят с "на Регламент 648/2012 , на Регламент (EC) № 1286/2014 , на Регламент (ЕС) 2015/2365 и на нормативните актове по тяхното прилагане";
г) в т. 19 думите "и на нормативните актове по неговото прилагане" се заменят с "на Регламент 648/2012 , на Регламент (ЕС) № 1286/2014 , на Регламент (ЕС) 2015/2365 и на нормативните актове по тяхното прилагане".
6. В чл. 17, ал. 1:
а) в т. 1 думите "и 21" се заменят с "21, 31 и 32";
б) създават се нови т. 7 – 9: "7. упражнява правомощия на компетентен орган по чл. 4, параграф 2 , чл. 10, параграф 1 и параграф 5 , чл. 11, параграфи 6 – 10 от Регламент 648/2012 за финансовите и нефинансовите контрагенти по чл. 2, т. 8 и 9 от Регламент 648/2012 , които са лица по чл. 1, ал. 2, т. 3; 8. упражнява правомощията на компетентен орган по Регламент (ЕС) 2015/2365 – за контрагентите по чл. 3, т. 2 от Регламент (ЕС) 2015/2365 , които са лица по чл. 1, ал. 2, т. 3; 9. упражнява правомощията на компетентен орган по смисъла на чл. 4, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 1286/2014 относно пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти, създавани, разпространявани или препоръчвани от осигурителни дружества за безработица и/или професионална квалификация, които не са предоставени в изричната компетентност на комисията;"
в) в т. 11 накрая се добавя "на Регламент 648/2012 , на Регламент (ЕС) № 1286/2014 , на Регламент (ЕС) 2015/2365 и на нормативните актове по тяхното прилагане";
г) създава се нова т. 14: "14. издава наказателни постановления за налагане на глоби и имуществени санкции за нарушения на Регламент 648/2012 , на Регламент (ЕС) № 1286/2014 , на Регламент (ЕС) 2015/2365 и на нормативните актове по тяхното прилагане;".
7. В чл. 17а:
а) в ал. 3:
аа) в т. 1 накрая се добавя "включително комуникационните канали за приемане на жалбите и сигналите";
бб) точка 2 се отменя;
вв) в т. 3 думите "се подава сигналът" се заменят със "се подава жалбата или сигналът";
б) създават се ал. 6 – 9: "(6) Подаването на жалба или сигнал по ал. 3 не може да е основание за търсене на отговорност по отношение на лицето, подало жалбата или сигнала, за разкриване на поверителна или друга защитена от закон или договор информация. (7) Подаването на жалба или сигнал не може да е основание за неблагоприятно или несправедливо третиране на служителите на съответното поднадзорно лице, когато са подали жалби или сигнали за нарушения в поднадзорното лице. (8) Лицата, работещи по трудово правоотношение в поднадзорни на комисията лица, подали жалба или сигнал по ал. 3, имат право на защита срещу дисциплинарно уволнение по реда на чл. 187, ал. 2 от Кодекса на труда . (9) Процедурите за обмен на информация и сътрудничество между държавните органи, участващи в защитата на лицата по ал. 8, подали жалби или сигнали, се определят с наредба, приета от Министерския съвет."
8. В чл. 18 :
а) в ал. 1, т. 1 и 6 след думите " Регламент (ЕС) 2015/760 " се добавя " Регламент (ЕС) № 575/2013 , Регламент (ЕС) № 600/2014 , Регламент (ЕС) № 1286/2014 , Регламент (ЕС) 2016/1011 , Регламент (ЕС) 2015/2365 ";
б) в ал. 3 след думите " Регламент (ЕС) 2015/760 " се добавя " Регламент (ЕС) № 575/2013 , Регламент (ЕС) № 600/2014 , Регламент (ЕС) № 1286/2014 , Регламент (ЕС) 2016/1011 , Регламент (ЕС) 2015/2365 ".
9. В чл. 19, ал. 2, т. 1 думите "или на Регламент (ЕС) № 575/2013 " се заменят с " Регламент (ЕС) № 575/2013 , Регламент (ЕС) № 600/2014 , Регламент (ЕС) № 1286/2014 , Регламент (ЕС) 2016/1011 , Регламент (ЕС) 2015/2365 ".
10. В чл. 25, ал. 10 думите "чл. 72д" се заменят с "чл. 238".
11. В чл. 30, ал. 1 :
а) в т. 1 накрая се добавя "многостранните системи за търговия, организираните системи за търговия и пазарите за растеж";
б) създават се т. 17 – 20: "17. обвързани агенти; 18. доставчици на услуги за докладване на данни; 19. администраторите на бенчмаркове, лицензирани или регистрирани от комисията съгласно Регламент (ЕС) 2016/1011 ; 20. лицата, които имат призната правоспособност на отговорен актюер."
12. В приложението към чл. 27, ал. 1 :
а) в раздел I:
аа) в т. II: ааа) в текста преди таблицата след думите "Регламент (ЕС) 2016/2011" се добавя " Регламент (ЕС) № 600/2014 "; ббб) на редове 2, 3 и 4 от таблицата думите "чл. 8" се заменят с "чл. 10", а думите "чл. 5, ал. 2, т. 8" се заменят с "по чл. 6, ал. 2, т. 8 и 9"; ввв) на ред 5 от таблицата след думите "инвестиционен посредник или" се добавя "за разрешение на", след думите "многостранна система за търговия" се добавя "или организирана система за търговия", а думите "тази дейност" се заменят с "тези дейности"; ггг) на ред 6 и 7 от таблицата думите "чл. 5, ал. 2, т. 8" се заменят с "чл. 15"; ддд) на ред 8 от таблицата думите "чл. 11, ал. 2 и 5" се заменят с "чл. 13, ал. 1 и 7"; еее) на ред 12 от таблицата след думите "многостранна система за търговия" се добавя "или организирана система за търговия"; жжж) на ред 16 от таблицата думите "за разрешение по чл. 53, ал. 2 ЗПФИ " се заменят със "за освобождаване по чл. 4, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 "; ззз) на ред 17 от таблицата думите "чл. 7, ал. 3" се заменят с "чл. 9, ал. 2"; иии) на ред 18 от таблицата думите "чл. 24д, ал. 1" се заменят с "чл. 11, ал. 3, т. 1 и 2 и чл. 14, ал. 5"; ккк) на ред 19 от таблицата думите "чл. 24д, ал. 2" се заменят с "чл. 11, ал. 4"; ллл) на ред 20 от таблицата думите "за разрешение по чл. 98, ал. 3 ЗПФИ " се заменят с думите "за одобрение по чл. 9, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 "; ммм) на ред 21 от таблицата думите "за разрешение по чл. 99, ал. 3 ЗПФИ " се заменят с думите "за одобрение по чл. 11, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 "; ннн) на ред 22 от таблицата думите "за одобрение на правилата по чл. 53, ал. 4 ЗПФИ " се заменят с думите "за одобрение по чл. 7, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 "; ооо) на ред 23 от таблицата думите "чл. 57, ал. 1" се заменят с "чл. 112, ал. 4"; ппп) на ред 24 думите "чл. 101, ал. 2" се заменят с "чл. 188, ал. 2";
бб) в т. V на ред 28 от таблицата накрая се добавя "на национален инвестиционен фонд";
б) в раздел II:
аа) в т. I: ааа) на ред 4 от таблицата думите "чл. 8" се заменят с "чл. 10", а думите "чл. 5, ал. 2, т. 8" се заменят с "чл. 6, ал. 2, т. 8 и 9"; ббб) на редове 5 и 6 от таблицата думите "чл. 8" се заменят с "чл. 10", а думите "с изключение на дейността по чл. 5, ал. 2, т. 8 ЗПФИ " се заличават; ввв) на ред 7 от таблицата думите "чл. 8" се заменят с "чл. 10", а думите "чл. 5, ал. 2, т. 8" се заменят с "чл. 6, ал. 2, т. 8 и 9"; ггг) на ред 8 от таблицата думите "чл. 8" се заменят с "чл. 10", а думите "с изключение на дейността по чл. 5, ал. 2, т. 8 ЗПФИ " се заличават; ддд) на ред 9 от таблицата думите "чл. 8, ал. 3 и 4" се заменят с "чл. 10, ал. 3 и 5", а думите "с изключение на дейността по чл. 5, ал. 2, т. 8" се заличават; еее) на ред 10 от таблицата думите "чл. 7, ал. 3" се заменят с "чл. 9, ал. 2"; жжж) на ред 11 от таблицата след думите "многостранна система за търговия" се добавя "или организирана система за търговия"; ззз) на ред 28 от таблицата думите "от банка или инвестиционен посредник, включени в списъка на депозитарите" се заменят с "от депозитар – банка или инвестиционен посредник";
бб) в т. III думите "чл. 5" се заменят с "чл. 6";
в) в раздел IV се създава т. XI: "XI. Размерът на таксата за осъществяване на общ финансов надзор на лице, което е отписано от съответния публичен регистър по чл. 30, се преизчислява пропорционално за времето през годината, в което лицето има качество на поднадзорно лице, като дните от годината се броят за 360. В случаите по изречение първо, когато е налице платена такса за осъществяване на общ финансов надзор, възстановяване на част от нея се извършва след направено искане за това от съответното лице до комисията."