Чл. 35 ZPFI

Чл. 35 . (1) (Предишен текст на чл. 35 – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) Обвързан агент – физическо лице, съответно всеки член на управителен орган на обвързан агент – търговско дружество, както и всяко друго лице, оправомощено да управлява или да представлява обвързания агент, трябва да отговаря на следните изисквания:
1. да има висше образование и да отговаря на следните минимални изисквания за професионален опит:
а) (доп. – ДВ, бр. 99 от 2025 г.) една година в дружества от небанковия финансов сектор, включително в обвързани агенти или в банки, при условие че задълженията му са били свързани с предмета на дейност на тези дружества, или
б) една година в регулаторен орган на банковия и/или небанковия финансов сектор, при условие че задълженията му са били свързани с надзорната дейност на този орган, или
в) общо една година в субект по буква "а" и буква "б";
2. (изм. – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) да притежава подходящите общи и търговски знания и компетентности за изпълнение на задълженията си като обвързан агент, както и професионални знания, свързани с дейността на инвестиционните посредници;
3. да има добра репутация и по-специално:
а) да не е осъждан на лишаване от свобода за умишлено престъпление от общ характер, освен ако е реабилитиран;
б) да не е лишаван от право да заема материалноотговорна длъжност;
в) да не е бил през последните три години преди определената от съда начална дата на неплатежоспособността член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
г) да не е обявяван в несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори, и да не се намира в производство по несъстоятелност;
д) (изм. – ДВ, бр. 21 от 2021 г., доп., бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., бр. 51 от 2022 г.) да не са му налагани с влезли в сила наказателни постановления административни наказания през последните три години за извършено грубо нарушение или за системни нарушения на този закон, Закона за публичното предлагане на ценни книжа , Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти , отменения Закон за дружествата със специална инвестиционна цел , Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествaта за секюритизация , Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране , Регламент (ЕС) 2019/2033 , Регламент (ЕС) № 575/2013 , Регламент № (ЕС) № 600/2014 и на актовете по прилагането им или съответното законодателство на друга държава членка.
(2) (Нова – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) Лицата, които притежават квалифицирано участие в обвързан агент – търговско дружество, трябва да са с добра репутация.
(3) (Нова – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) Допълнителни изисквания към обвързания агент, включително документите, които се представят за лицата с квалифицирано участие в обвързан агент, се определят с наредба.