Чл. 13 ZPFI

Чл. 13 . (1) (Изм. – ДВ, бр. 51 от 2022 г.) Членовете на управителния и контролния орган на инвестиционния посредник и лицата, които управляват дейността му, са лица с добра репутация, с необходимите знания и умения, с разнообразна квалификация и професионален опит, съответстващи на спецификата на осъществяваните от инвестиционния посредник дейности и основните рискове, на които той е изложен или може да бъде изложен. Те трябва да отговарят на изискванията на настоящия член, както и на чл. 14 .
(2) Лице, което е член на управителния или контролния орган на инвестиционния посредник или управлява дейността му, трябва да притежава висше образование.
(3) (Изм. – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) Всяко от лицата по ал. 2 трябва да отговаря на следните минимални изисквания за професионален опит:
1. три години в дружества от небанковия финансов сектор или в банки, при положение че задълженията му са били свързани с основната дейност на тези дружества, или
2. три години в държавни институции или други публичноправни субекти, чиито основни функции включват управление и контрол на държавни или международни публични финансови активи или управление, контрол и инвестиране на парични средства по фондове, създадени с нормативен акт, или
3. три години в регулаторен орган на банковия и/или небанковия финансов сектор, или
4. (изм. – ДВ, бр. 70 от 2024 г., в сила от 1.01.2026 г.) пет години на длъжност с ръководни функции във финансовото управление на предприятие от нефинансовия сектор, през който период управляваните активи са на стойност над 750 000 евро, или
5. общо две години в субект по т. 1, 2 и 3 и три години в субект по т. 4, или
6. общо една година в субект по т. 1, 2 и 3 и четири години в субект по т. 4, или
7. общо три години в субект по т. 1, 2 и 3 и две години в субект по т. 4.
(4) Лице, което е член на управителния или контролния орган на инвестиционния посредник или управлява дейността му, трябва да отговаря на следните условия:
1. (доп. – ДВ, бр. 65 от 2023 г.) да не е осъждано за умишлено престъпление от общ характер, освен ако е реабилитирано;
2. да не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. да не е обявявано в несъстоятелност или да не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;
4. да не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност или да извършва професионална дейност;
5. (доп. – ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) да не е било през последните две години преди акта на съответния компетентен орган член на управителен или контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, подлежаща на лицензионен режим от комисията или от Българската народна банка, или от съответен орган на друга държава, освен в случаите, когато лицензът е бил отнет по искане на дружеството, както и когато актът за отнемане на издадения лиценз е бил отменен по надлежния ред, както и когато са минали повече от 5 години от влизането в сила на акта за отнемане на лиценза;
6. (изм. – ДВ, бр. 21 от 2021 г., доп., бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., бр. 51 от 2022 г., доп., бр. 54 от 2025 г.) да не са му налагани с влезли в сила наказателни постановления административни наказания през последните пет години за извършено грубо или системно нарушение на този закон, Закона за публичното предлагане на ценни книжа , отменения Закон за дружествата със специална инвестиционна цел , Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествaта за секюритизация , Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране , отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти , Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти , Закона за пазарите на криптоактиви , Закона за кредитните институции , Кодекса за застраховането , Кодекса за социално осигуряване , Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО , 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията (OB, L 173/1 от 12 юни 2014 г.) ( Регламент (ЕС) № 596/2014 ), Регламент (ЕС) 2019/2033 , Регламент (ЕС) № 575/2013 , Регламент (ЕС) № 600/2014 , Регламент (ЕС) 2023/1114 или актовете по прилагането им, или съответното законодателство на друга държава;
7. (изм. – ДВ, бр. 21 от 2021 г., доп., бр. 51 от 2022 г.) да не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по този закон , Закона за публичното предлагане на ценни книжа , Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране , Закона за кредитните институции , Кодекса за застраховането , Кодекса за социално осигуряване , отменения Закон за дружествата със специална инвестиционна цел , Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествaта за секюритизация или съответното законодателство на друга държава въз основа на приложена принудителна административна мярка освен в случаите, когато актът е бил отменен по надлежния ред;
8. (нова – ДВ, бр. 84 от 2023 г.) въз основа на събраните за него и неговите обвързани лица данни, както и за връзките между тях, не дава основание за съмнение относно неговата надеждност и пригодност и възможност за възникване на конфликт на интереси.
(5) Лице, което е член на управителния или контролния орган на инвестиционния посредник или управлява дейността му, не може да е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително, или по сватовство до трета степен с друг член на управителен или контролен орган на дружеството, или да се намира във фактическо съпружеско съжителство с такъв член.
(6) Изискванията на ал. 1 – 5 се прилагат и за физическите лица, които са определени за представители на юридически лица – членове на управителните и контролните органи на инвестиционния посредник.
(7) Изискванията на ал. 1 – 5 се прилагат и за всички други лица, които са упълномощени да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник.