Чл. 123в КСО

Чл. 123в. (Нов – ДВ, бр. 67 от 2003 г., изм. и доп., бр. 17 от 2006 г., изм., бр. 52 от 2007 г., бр. 41 от 2009 г., в сила от 2.06.2009 г., бр. 77 от 2011 г., бр. 92 от 2017 г., в сила от 18.11.2018 г. – бр. 15 от 2018 г., в сила от 21.11.2017 г. – попр., бр. 16 от 2018 г., изм. и доп., бр. 64 от 2020 г., в сила от 21.08.2020 г., изм., бр. 27 от 2026 г., в сила от 1.01.2027 г.) (1) Пенсионноосигурителното дружество сключва договори с достатъчно лица, притежаващи необходимите умения, знания и опит за разработване на инвестиционната политика, предлагането на инвестиционни решения, тяхното изпълнение и текущото наблюдение на направените инвестиции, в съответствие с размера, естеството, мащаба и сложността на своята дейност и дейността на управляваните от него фондове.
(2) За получаване на инвестиционни консултации относно финансови инструменти пенсионноосигурителното дружество задължително сключва договор със:
1. физическо лице, което:
а) притежава висше образование и отговаря на изискванията на чл. 77, ал. 5, т. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти ;
б) има придобита или призната от комисията правоспособност на инвестиционен консултант или разполага с друга международно призната квалификация в областта на инвестициите, и
в) има поне 5 години професионален опит по извършване на финансови анализи, свързани със сделки с финансови инструменти, предоставяне на инвестиционни съвети, управление на портфейл в инвестиционен посредник, управляващо дружество, лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, и/или управление на инвестициите в пенсионноосигурително дружество, застраховател, инвестиционно дружество или кредитна институция в страната или във финансова институция с аналогичен предмет на дейност, лицензирана в чужбина, в държавен орган, осъществяващ регулиране и надзор на финансовия сектор, в публични фондове за управление на финансови активи в страната или в чужбина или в международна организация, или
2. инвестиционен посредник, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, които са получили разрешение съгласно законодателството на държава членка, отговарят на изискванията по чл. 13, ал. 4, т. 2 , 3 , 6 и 7 от Закона за пазарите на финансови инструменти и предоставят инвестиционните консултации на пенсионноосигурителното дружество посредством физически лица, отговарящи на изискванията на т. 1.
(3) Лицето по ал. 2, т. 1, сключило договор с пенсионноосигурителното дружество, не може да бъде:
1. член на управителен или контролен орган или прокурист на пенсионноосигурителното дружество, или лице в тесни връзки с тях;
2. брокер на финансови инструменти по договор с инвестиционен посредник;
3. лице по договор за инвестиционни консултации с друго пенсионноосигурително дружество.
(4) Членовете на управителен или контролен орган на инвестиционния посредник, управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, сключило договор с пенсионноосигурителното дружество, и физическите лица по ал. 2, т. 1 не могат да бъдат членове на управителен или контролен орган или прокуристи на пенсионноосигурителното дружество и да са в тесни връзки с тях.
(5) Физическите лица по ал. 2 участват при разработването на инвестиционната политика и на инвестиционната стратегия, изготвянето на инвестиционните предложения, разглеждането им преди вземането на инвестиционните решения и текущото наблюдение на инвестициите.
(6) Функцията по управление на инвестициите се осъществява от:
1. най-малко три лица по ал. 1, поне едно от които отговаря на изискванията по ал. 2, т. 1, когато управляваните от пенсионноосигурителното дружество активи не надвишават един млрд. евро;
2. най-малко 5 лица по ал. 1, като поне едно от тях отговаря на изискванията по ал. 2, т. 1 и още едно лице, което отговаря на изискванията по ал. 2, т. 1 или 2, когато управляваните от пенсионноосигурителното дружество активи надвишават прага по т. 1, но не надвишават три млрд. евро;
3. най-малко 7 лица по ал. 1, като поне едно от тях отговаря на изискванията по ал. 2, т. 1 и още две лица, които отговарят на изискванията по ал. 2, т. 1 или 2, когато управляваните от пенсионноосигурителното дружество активи надвишават прага по т. 2.
(7) Лицата по ал. 2 подлежат на одобрение от комисията преди сключването на договор с пенсионноосигурителното дружество. За получаване на одобрение те подават заявление по образец и прилагат документи, определени с наредба на комисията. За неверни данни в представена декларация деклараторът носи наказателна отговорност по чл. 313 от Наказателния кодекс .
(8) Заявлението се разглежда при съответно прилагане на чл. 121д, ал. 13 – 15. Одобрението на комисията се издава за сключване на договор с конкретно пенсионноосигурително дружество и прекратява действието си, в случай че в срок една година от издаването му не бъде сключен договор.
(9) Ръководителят на функцията по управ­ление на инвестициите трябва да отговаря на изискванията по ал. 2, т. 1 и ал. 3 и се избира от управителния орган на пенсионноосигурителното дружество след одобряването му по реда на ал. 8.
(10) Пенсионноосигурителното дружество сключва договор с инвестиционен посредник за изпълнение на нареждания за сделки с финансови инструменти след одобряване от управителния орган на дружеството.
(11) Пенсионноосигурителното дружество не може да сключва договор с инвестиционен посредник по ал. 10, ако се намира в тесни връзки с него.
(12) Пенсионноосигурителното дружество е длъжно да уведоми комисията за договорите по ал. 2 и 10 в 7-дневен срок от сключването им и от прекратяването им.