Чл. 2 PUDFKI

Чл. 2. (1) Фондът е юридическо лице на самостоятелна издръжка със седалище София.
(2) (Изм. – ДВ, бр. 3 от 2008 г., бр. 40 от 2014 г., бр. 84 от 2022 г., в сила от 21.10.2022 г.) Фондът събира вноски от инвестиционните посредници по чл. 10, ал. 1 и 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) , от банките – инвестиционни посредници по чл. 8, ал. 1 ЗПФИ , от управляващите дружества по чл. 89 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) и от лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове по чл. 228, ал. 1 ЗДКИСДПКИ , с цел изплащане на компенсация на клиентите на инвестиционен посредник по чл. 10, ал. 1 и 2 ЗПФИ , наричан по-нататък "инвестиционен посредник", на банка – инвестиционен посредник, на управляващо дружество по чл. 89 ЗДКИСДПКИ , наричано по-нататък "управляващо дружество", и на лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд по чл. 228, ал. 1 ЗДКИСДПКИ , наричано по-нататък "лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове", ако не е в състояние да изпълни задълженията си към тях поради причини, пряко свързани с неговото финансово състояние.
(3) (Изм. – ДВ, бр. 3 от 2008 г., бр. 40 от 2014 г., бр. 35 от 2017 г., бр. 84 от 2022 г., в сила от 21.10.2022 г.) Фондът изплаща компенсации на клиентите на инвестиционен посредник, на банка – инвестиционен посредник, на управляващо дружество и на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, до размерите, предвидени в чл. 77г от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) , в случаите, когато:
1. с решение на съответния окръжен съд за инвестиционния посредник, за управляващото дружество или за лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е открито производство по несъстоятелност, включително когато производството по несъстоятелност е прекратено на основание чл. 632 от Търговския закон ;
2. е отнет лицензът, съответно разрешението, за извършване на дейност като инвестиционен посредник с решение на компетентния орган в случаите по чл. 27, ал. 1, т. 6 ЗПФИ , а относно банка – инвестиционен посредник – в случаите по чл. 36, ал. 2 от Закона за кредитните институции ;
3. е отнет лицензът за извършване на дейност като управляващо дружество с решение на компетентния орган в случаите по чл. 100, ал. 1, т. 7 ЗДКИСДПКИ ;
4. е отнет лицензът за извършване на дейност като лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, с решение на компетентния орган в случаите по чл. 212, ал. 1, т. 5 ЗДКИСДПКИ ;
5. с решение на Комисията за финансов надзор е установено, че са налице едновременно следните условия:
а) финансовите инструменти и/или паричните средства, държани от инвестиционния посредник, от управляващото дружество или от лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за сметка на негови клиенти, не са налични по сметките, в които се съхраняват клиентски активи, по причини, различни от изпълнение на договорни отношения с клиентите;
б) по преценка на Комисията за финансов надзор към този момент инвестиционният посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е в невъзможност по причини, пряко свързани с неговото финансово състояние, да изплати на клиентите паричните средства, съответно да възстанови финансовите инструменти, и няма да бъде в състояние да направи това в краткосрочна перспектива.
(4) (Нова – ДВ, бр. 3 от 2008 г., изм., бр. 40 от 2014 г., бр. 84 от 2022 г., в сила от 21.10.2022 г.) При условията на чл. 77а, ал. 4 ЗППЦК Фондът изплаща компенсации на клиентите на клонове на инвестиционни посредници от трета държава в Република България, на управляващи дружества от трета държава в Република България или на лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове от трета държава в Република България, при настъпване на събития, аналогични на тези по ал. 3 съгласно съответното законодателство.
(5) (Предишна ал. 4 – ДВ, бр. 3 от 2008 г., изм., бр. 40 от 2014 г., бр. 84 от 2022 г., в сила от 21.10.2022 г.) Фондът изплаща допълнителна компенсация на клиентите на клон на инвестиционен посредник по чл. 77а, ал. 5 ЗППЦК , съответно на клиентите на клон на управляващо дружество или на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, от държава членка в Република България при съответно прилагане на чл. 77а, ал. 5 ЗППЦК , при получаване на уведомление от компетентния орган на държавата членка по седалището на инвестиционния посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, че инвестиционният посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, не е в състояние да изпълнява задълженията си към своите клиенти поради причини, пряко свързани с неговото финансово състояние. Изречение първо се прилага и за банки – инвестиционни посредници.
(6) (Нова – ДВ, бр. 35 от 2017 г., изм., бр. 84 от 2022 г., в сила от 21.10.2022 г.) Фондът изпълнява и функциите, предвидени в Закона за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници (ЗВПКИИП) , по отношение на Фонда за преструктуриране на инвестиционни посредници, създаден със ЗВПКИИП, с цел финансиране на прилагането на инструментите за преструктуриране по ЗВПКИИП по отношение на инвестиционни посредници, получили лиценз за извършване на дейност от Комисията за финансов надзор (Комисията) по чл. 6, ал. 2, т. 3 и 6 и по чл. 6, ал. 3, т. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти .